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葡京娱乐网址:还是栽在内控问题上 3券商被采取监管措施

时间:2019/9/25 13:50:12   作者:   来源:   阅读:13   评论:0
内容摘要:近期,有3家券商因内控问题受到责令整改的监管处分。具体涉及股票质押业务、资产证券化业务和分支机构管理等领域,暴露出券商对分支机构合规管控缺失、对新业务风险管控不足、对风控要求的监督力度不够等问题。  9月19日,英大证券因股票质押式回购业务存在尽职调查不到位、...
    近期,有3家券商因内控问题受到责令整改的监管处分。具体涉及股票质押业务、资产证券化业务和分支机构管理等领域,暴露出券商对分支机构合规管控缺失、对新业务风险管控不足、对风控要求的监督力度不够等问题。

  9月19日,英大证券因股票质押式回购业务存在尽职调查不到位、融入方和标的证券管理不够严格、履行存续期管理职责留痕不充分等问题,被深圳证监局责令整改。

  深圳证监局表示,英大证券的上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第二十七条的相关要求。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,深圳证监局决定对英大证券采取责令改正的监督管理措施,并要求其切实加强股票质押式回购交易业务的内部控制机制和风险管控体系的管理,在9月30日前完成整改,并书面报告整改情况。

  近几年,证券公司依法自主开展业务和产品创新,扩大业务经营范围的同时,券商内控制度的建立及完善相对有些滞后。长城证券(15.92 -1.42%,诊股)近期也被深圳证监局出具警示函。函件显示,长城证券的资产证券化业务存在以下问题:一是尽职调查不充分,现金流预测不合理,未建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制;二是证券化产品存续期间未有效督促资产服务机构履行义务,未有效进行基础资产现金流跟踪检查;三是临时报告、定期报告未完整如实披露基础资产现金流归集情况等问题。

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